关于对凉山州锡成新材料股份有限公司采取出具警示函措施的决定

  年会计年度结束之日起四个月内编制并披露年度报告。以上行为违反了《非上市公众公司监督管理办法》第二十二条规定。

  2017年2月28日,公司被四川省高级人民法院立案,并被认定为失信被执行人(案号:(2017)川3433执76号)。2017年3月2日,公司被温州苍南法院立案,并被认定为失信被执行人(案号:(2017)浙0327执1434号)。2017年7月20日,公司被峨眉山市人民法院立案,并被认定为失信被执行人(案号:(2017)川1181执852号)。2017年5月8日,公司控股股东周锡成被西昌市人民法院立案,并被认定为失信被执行人(案号:(2017)川3401执772号)。2017年6月2日,周锡成被冕宁县人民法院立案,并被认定为失信被执行人(案号:(2017)川3433执139号)。但公司迟至2018年3月30日才对上述信息进行公告。

  根据西昌市人民检察院2018年3月27日出具的《起诉书》(西市检诉刑诉〔2018〕241号),公司控股股东周锡成、董事李胜群因在西昌天恒工贸有限责任公司任职期间涉嫌非法吸收公众存款罪被提起公诉。但公司迟至2018年8月31日才在半年报中予以披露。

  根据公司2017年年度报告,公司控股股东周锡成、董事李胜群、董事会秘书王平母亲鲁英分别向公司提供财务资助款993.38万元、57.47万元、78.47万元。但公司迟至2018年6月30日才召开董事会审议通过《关于补充确认2017年关联交易的议案》并补发相关临时公告。以上行为违反了《非上市公众公司监督管理办法》第十三、二十五条规定。

  公司控股股东兼董事长周锡成自2017年5月起被纳入失信联合惩戒对象,并于2018年3月27日被西昌市人民检察院提起公诉。根据《公司法》等相关规定,控股股东周锡成已不适合担任挂牌公司董事长,但公司至今未按规定进行董事替换选举。以上行为违反《非上市公众公司监督管理办法》第三条及《公司法》第一百四十六条的规定。

  公司于2018年7月23日召开2017年年度股东大会。但是,此次股东大会未经律师见证和出具法律意见书,导致公司未能按期披露2017年股东大会决议,至2018年8月3日才予以公告。以上行为违反《非上市公众公司监督管理办法》第二十条规定。

  依据《非上市公众公司监督管理办法》第六十二条的规定,我局决定对你公司采取出具警示函措施,并记入证券期货诚信档案。你公司应在收到本行政监管措施后10个工作日内向我局提交书面报告,并吸取经验教训,杜绝再次发生类似事件,维护投资者合法权益。

  如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。